עורך הדין הפונה מעוניין להפנות לקוחות ומכרים שמבקשים המלצות לגבי השקעת כספים על מנת שיבחנו התקשרות עם בית השקעות מסוים, שעובדיו מוכרים לו כאמינים, אולם מבלי להחוות דעה לגבי טיב השירות ו/או התשואה הצפויה להם מבית ההשקעות.
בתמורה הוא מבקש לקבל מבית ההשקעות אחוז מוסכם מתוך עמלת הניהול שתיגבה מהלקוחות המופנים, ושואל אם יש מניעה אתית לכך והאם הוא רשאי להוציא חשבוניות מס תוך ציון העובדה שמדובר בתשלום בגין הפניית לקוחות.
ועדת האתיקה בדעה כי אין מניעה שעורך הדין יפעל כאמור בפנייתו, בכפוף לאמור בכללי לשכת עורכי הדין (עיסוק אחר), התשס"ג-2003, לרבות כלל 1(א) המתייחס לחשש לניגוד עניינים בין שני העיסוקים, וכן כלל 1(ג) הקובע כי יש להפריד החלטה מוחלטת בין המסמכים, המידע והנהלת החשבונות של שני העיסוקים.
